上海市浦东新区人民法院审监庭副庭长 冯静

　　商事案件审理中，大家经常感到法律关系复杂，当事人提交证据繁多，开庭往往无法一庭审结。如何在纷繁复杂的素材中快速整理出商事案件的审理思路，庭前准备环节至关重要。庭前准备，主要是指法官通过阅卷、电话沟通等方式，审查案件管辖、固定诉请、辨别原告请求权基础，必要时在开庭前进行证据交换，固定证据、明确争议焦点的过程，是庭审高效进行的保障。要审理好商事案件，以下五步庭前准备工作不可少。

　　Step 1 审查管辖权

　　立案登记制下，尽管法院在立案阶段会进行初步审查，但更多偏重于形式审查。因此，法官收到案件后第一步应仔细阅卷，审查以下内容：

　　1、案件是否具有可诉性、是否属于法院审理范围。例如，当事人在合同中约定了仲裁条款，那么案件不属于法院审理范围，应裁定驳回起诉。如果仲裁条款指向的仲裁机构不明确、不单一，或者同时约定仲裁和法院管辖，则视为仲裁约定不明，仍属于法院受理范围。

　　2、案件是否符合级别管辖、地域管辖。经审查发现不属于本院管辖的案件，如果多家法院对该案均有管辖权的，在依职权移送时尽量征求原告意见，如果原告坚持不做选择，依照便于当事人诉讼的原则进行移送。被告提出管辖权异议且异议成立的，移送至被告要求移送的法院。案件虽不属于本院管辖，但被告来开庭应诉的，视为其接受本院管辖，本院可以继续审理。

　　3、案件是否需要合并审理。《最高人民法院关于在经济审判工作中严格执行〈中华人民共和国民事诉讼法〉的若干规定》规定：“对于当事人基于同一法律关系或者同一法律事实而发生纠纷，以不同诉讼请求分别向有管辖权的不同法院起诉的，后立案的法院在得知有关法院先立案的情况后，应当在七日内裁定将案件移送先立案的法院合并审理。”

　　Step 2 固定诉讼请求

　　法官审理案件的范围限于当事人的诉讼请求，如果诉讼请求不明确，将会导致被告答辩不准确、法官审查范围模糊的后果。因此，法官在阅卷时要看原告提出的诉讼请求是否明确、准确。如果被告提出反诉请求，应审查反诉请求是否成立以及明确。诉讼请求不明确的，建议尽量在庭前和原告沟通、释明，要求其在庭前补充、明确其诉讼请求。尽早沟通的优点在于，避免因原告当庭增加、变更诉请导致被告要求新的答辩期、举证期，进而庭审无法继续的局面，提高庭审效率。固定诉讼请求时，应注意审查以下内容：

　　1、诉请是否清晰、明确。例如，原告诉请判令“被告支付货款10万元及相应的逾期付款利息”，这时逾期付款利息应有明确的计算方式，需要原告进行明确。

　　2、诉请是否可执行。有些诉请并非法院可以执行范围，例如要求当事人从某住所迁出户口，该诉请的内容属于行政行为，法院无法判决支持原告诉讼请求，对该类诉讼请求，建议向原告释明要求其撤回。

　　3、诉请是否属于本案审理范围。通常而言，一起案件的审理范围系围绕某一项请求权基础、同一个案件事实而展开，并非本案审理范围的诉讼请求，可以在庭前向原告释明，告知其本案中不予处理，可另行起诉。案件审理范围的审查，往往和请求权基础的识别审查结合在一起。

　　Step 3 识别请求权基础

　　通过原告的诉请、被告的答辩（如果庭前有答辩意见的话）、当事人陈述的事实和提供的证据，来准确识别案件的请求权基础，是审理商事案件中非常关键的一环。在识别过程中，应着重关注几下方面的把握：

　　1、识别请求权基础的类型。面对一起案件，首先要识别案件属于确权之诉（例如隐名股东要求显名）还是金钱给付之诉，如果是金钱给付之诉，则进一步识别属于合同之诉还是侵权之诉。

　　2、请求权竞合的处理。（1）在某些复杂案件中，有时原告的诉讼请求同时包含了合同之诉和侵权之诉，但这两项请求权又只能择一处理时，法官要向原告释明，要求原告选择其中一项请求权基础进行诉讼。（2）如果原告经释明后坚持不作出选择，可告知其法院选择了其中一项请求权基础，询问其是否同意按照法院选择的请求权继续审理。（3）如果原告既不同意法院选择的请求权基础，又不自行选择的，可以裁定驳回原告起诉，当然释明过程要记录在案。（4）释明在庭前准备阶段最佳，可以给原告充分的考虑时间，减少二次庭审的概率。有些请求权需要在被告答辩、庭审事实调查后方能最终明确的，法官应最晚在法庭辩论前释明，要求原告作出选择。

　　Step 4 寻找法律并检索相关要件

　　确定请求权基础后，法官应寻找相应的实体法律规范，并对照法律规范的要件，进一步判断主体是否适格、初步证据是否完备。

　　1、寻找实体法律依据。如原告主张合同继续履行、承担违约责任等，就寻找合同法和相关法律，如原告主张侵权损害赔偿的，就寻找侵权责任法或者部门法中涉及侵权的条款。

　　2、辨别主体是否适格。结合法律规范的要件，进一步审查原、被告主体是否适格，原告主体不适格可以裁定驳回起诉，被告主体不适格可判决驳回诉请。同时还需审查是否遗漏了必要的共同诉讼人，是否需要追加第三人等。例如股东资格确认案件，该类案件以公司为被告，但股份认定往往涉及其他股东的利益，因此需追加公司相关股东为第三人。

　　3、审查证据是否齐备。如果发现原告提供的必要证据不足的，例如买卖合同中未提供送货单等，可以向其释明，要求其在庭前补足提供相关证据。

　　Step 5 进行证据交换

　　在证据繁多的复杂案件中，法官可以在庭前组织当事人进行一次或多次证据交换，以固定证据、防止证据突袭、确定争议焦点，提高庭审效率。

　　1、证据交换时间。《关于民事诉讼证据若干问题的规定》提到，交换证据之日举证期限届满，故而证据交换应安排于举证期后合适。

　　2、证据交换方式。证据交换通常有两种方式，一种是较为简单的当事人交换证据，另一种则包括了举证、质证、事实调查。实践中，法官可以根据案情需要自由选择。证据繁多时，建议当事人将证据分组举证、质证，既可以保证当事人充分阐述质证意见，法官也可以层次分明，针对某项争议焦点开展事实调查。

　　3、举证责任分配。举证责任的原则是“谁主张、谁举证”，法官是否准确分配当事人的举证责任关乎案件审理正确与否，尤其当案件事实真伪不明时，举证责任分配给谁，谁将承担败诉风险。证据交换中，法官应及时释明并分配举证责任，使得当事人充分认识到其举证义务和后果。

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